Реферат. Экономическое преступление

СОДЕРЖАНИЕ

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

глава 1. Экономические отношения и преступность

 

глава 2. Коррупция как вид экономического преступления, организация предупреждения коррупции

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Как известно, ведущим направлением в борьбе с преступностью является профилактика преступлений. Как специфический вид со­циальной деятельности она сложна и многоаспектна, требует комп­лексного подхода, значительных материальных затрат, ресурсного обеспечения. Сложность предупредительной работы, а так же по­требности практики в необходимости повышения ее эффективнос­ти, определяют актуальность научного осмысления и объяснения многих ее сторон.

Несмотря на то, что профилактика как особый вид социальной де­ятельности имеет глубокие корни, многие теоретические проблемы кри­минологии, и системный, концептуальный подход к ряду основных понятий еще четко не разработан. Видимо, это можно объяснить тем, что отечественная криминология достаточно молода (ей не многим бо­лее 30 лет), чтобы успеть решить коренным образом все возникающие проблемы на пути ее развития.

Вступление нашей республики на путь ры­ночных отношений, бесспорно, является одной из серьёзных судьбоносных вех в истории народа Казахстана, поскольку установление цивилизованных рыночных отношений, как это до­казано мировой историей, есть прогрессивное благо для народа. Наше государство выбрало хотя и труд­ное, но в то же время правильное направление, из­брав для дальнейшего развития общества именно путь рыночных преобразований.

Характеризуя перспективы экономического раз­вития нашей страны, Президент нашей республики Н. А. Назарбаев особое внимание акцентирует на воп­росе о перспективности рыночных преобразований: “Один послевоенный канцлер Германии говорил, что рынки, подобно парашютам, срабатывают только в том случае, когда они открыты. Этой истины мы не знали 10 лет назад, и начало нашего движения в эко­номике напоминало блуждание в лабиринте. Ни о какой открытости рынков не могло быть и речи. Память наша избирательна, и тот реальный коллапс экономики сегодня представляется чем-то фантасти­ческим из другой, чужой жизни.

Но только за счет тех реформ, что были проведе­ны за последние девять лет, мы смогли сохранить стабильность и набрать темп для экономического роста, самого высокого по уровню во всех странах СНГ. Это не пустые слова, это факты, с которыми трудно спорить”.

Конечно же, казахстанский народ добился за де­сятилетие выдающегося прогресса в экономике за счет осуществленных рыночных преобразований и мудрой политики, проводимой государством. Важно обеспе­чить надежную защиту этих достижений и преобра­зований как в настоящее время, так и в перспективе. И немалую роль в комплексе предпринимаемых госу­дарством мер защиты экономики играют, надо отметить, уголовно-правовые способы и сред­ства защиты от преступных посягательств нормаль­ного функционирования и дальнейшего развития экономики в нашей республике.

Уголовно-правовая защита экономики фундирована на нормах Конституции Республики Казахстан.

В действующем уголовном законодательстве сформу­лировано множество новых составов преступлений, пре­дусматривающих ответственность в различных сферах рыночных отношений. В частности, выделены самостоя­тельные главы в Особенной части УК. Преступления в сфере экономической деятельности. Преступления про­тив интересов службы в коммерческих и иных организа­циях. Кроме того, ответственность за посягательства на интересы нормальной деятельности в сфере рыночных от­ношений предусмотрена и в других главах Особенной части УК РК. В связи с чем в уголовно-правовой теории и практике органов уголовной юстиции наблюдается мно­жество затруднений как в теоретической характеристи­ке, так и практическом воздействии на различные обще­ственно опасные деяния, посягающие на складывающиеся в стране нормальные рыночные отношения в сфере эко­номической деятельности.

 

Глава 1. Экономические отношения и преступность

 

В настоящее время отмечается широкое внедрение организованной преступности на черный рынок с целью его монополизации. В последние годы здесь отчетливо прослеживается процесс перераспределения части дохо­дов мелких теневых дельцов в пользу мощных высоко­организованных преступных формирований. Мелкий предприниматель, действующий в теневой сфере, естест­венно ограничен как в ресурсах, так и в возможности обеспечить себе официальное (или полуофициальное) прикрытие “сверху”, без которого затруднительно любое более или менее спокойное существование. Поэтому до­вольно эффективным способом “вразумления” стропти­вых коммерсантов является влияние на них не только с помощью пресловутых рэкетиров, но в ряде случаев и силами официальных представителей правоохранительных органов, состоящих в “штате” крупных организован­ных преступных формирований. Есть случаи, когда со­трудники милиции успешно “повышают выявляемость и раскрываемость”, расчищая жизненное пространство для, организованных форм противоправного предпринима­тельства.

В настоящее время общепризнанно, что у многих теневиков есть влиятельные покровители, и случается, что расследование, в которое вложено много сил, приходит­ся закрывать по велению “сверху”.

Следует констатировать, что наша юстиция пока не­достаточно подготовлена к борьбе с организованной пре­ступностью.

В Казахстане, как и в других государствах бывшего СССР, насилие пока является распространенным спосо­бом разрешения многих деловых конфликтов.

Несовершенство системы исполнения наказания, ре­шений судов, в том числе арбитражных, позволило уго­ловному миру и здесь предложить свои криминальные услуги. Процедура приведения решения суда в исполне­ние проста. Авторитетный в уголовном мире человек приглашает представителей двух заинтересованных сто­рон и устанавливает сроки его исполнения. Эти преступ­ные услуги предварительно, конечно, оплачены. Неис­полнение поставленных условий влечет за собой избие­ние, а в особо серьезных случаях и наемное убийство.

Преступные сообщества организуются также для занятия групповым вымогательством имущества. Начало 90-х гг. подтвердило серьезность за­явок мафии на контроль официальной экономики через рэкет. По данным криминологических исследований, при­мерно 30—40% всех случаев рэкета можно считать от­носящимися к организованной преступности. Эксперты считают, что практически все индивидуалы, сами посто­янно торгующие своими изделиями на рынках и в киос­ках крупных городов страны, и примерно 80—90% ко­операторов, имеющих дело с наличными деньгами, нахо­дятся под надзором рэкетиров. Рэкет как форма групповой и организованной преступности все более при­обретает в зоне легальной “малой экономики” наиболее опасную разновидность в виде “отношений”, устраиваю­щих обе стороны, когда рэкетир берет на себя миссию защиты от других рэкетиров и превращается по сути дела в профессионального телохранителя. Рэкетир начи­нает бороться не только со своими конкурентами, но и с конкурентами опекаемых им предпринимателей.

Расцвет рэкета в Казахстане напоминает ситуацию, аналогичную в 50-х гг. в США. Там рэкет как часть организованной преступности также паразитировал на свободном предпринимательстве. Особое распростране­ние “деловой” или промышленный рэкет получил в области обслуживания населения и снабжения его предмета­ми первой необходимости и широко использовался для недобросовестной конкуренции. Так, американский иссле­дователь Гарфейн, описывая два основных вида рэкета: монополию и ассоциацию,— указывает на возможность системы скрытых соглашений между предпринимателя­ми, профсоюзными лидерами и рэкетирами об установ­лении цен и о мерах против их снижения. Таким путем рэкетир в нарушение антитрестовского законодательства устанавливает систему контроля над ценами, чего не имеют возможности делать законные объединения роз­ничных торговцев.

В случае сопротивления наши рэкетиры также созда­ют невыносимые условия, используют методы “антирек­ламы”, выясняют поставщиков сырья, товаров, перекры­вают каналы снабжения, находят конкурента, которому создают льготные условия, и он сбивает цены. Зафикси­рованы также случаи наемных убийств конкурентов.

На улицах Алматы нередко можно увидеть сгорев­шие киоски. В большинстве случаев — это преднамерен­ные целенаправленные поджоги. По оценкам некоторых экспертов, для нынешнего рэкета в Казахстане уже не характерны налеты, избиения, убийства и поджоги. Борь­ба за сферы влияния закончилась, и главари рэкетиров изменили тактику своих действий. Сегодня определен­ные группировки контролируют “свои” объекты: бара­холки, рынки, совместные и малые предприятия, банки. За определенную сумму рэкетиры берутся охранять объект. Сумма зависит от платежеспособности “клиен­та”. Чем больше доход, тем больше взимается денег, а необходимую информацию о доходах предприятия мож­но получить в банке, подкупив его работника и изучив выписку из текущего счета.

У вымогателей все чаще находят самые разные ви­ды оружия, что говорит об отлаженной системе торгов­ли этим товаром. В случае систематичности действий вымогателей и вооруженности их действия следует ква­лифицировать как бандитизм.

По мнению экспертов, главари рэкетирских группи­ровок — это в основном мужчины среднего возраста, многие из них ранее судимы. Среди них немало таких, кто, подзаработав на рэкете, потом открывают собствен­ное легальное предприятие.

Основу рэкетирских группировок составляют “бой­цы”. Обычно это молодые парни, отслужившие в армии или освободившиеся из мест лишения свободы. Многие из них не имеют специальности, постоянного места ра­боты. Главные требования для поступления в рэкетирские группировки — физическая сила и чья-либо реко­мендация.

В Алматы была арестована верхушка формирований, систематически занимавшихся вымогательством у пред­принимателей. Во главе вымогателей, которые шли на штурм некоторых коммерческих магазинов и офисов, стояли профессиональные спортсмены — борцы, боксе­ры. Конкурирующие группировки устраивали в городе стрельбу, переворачивали и поджигали автомобили со­перников. Среди рэкетиров нередко встречаются и сту­денты.

Рэкет явно тяготеет к крупным городам. Расцвет рэ­кета в Казахстане, с точки зрения теории урбанизации, можно частично объяснить как антиобщественное пове­дение мигрантов из сельской местности в городе. “Соб­лазны” города, безработица, низкая оплата труда спо­собствуют созреванию желаний и стремлений, носящих криминальный характер. Лицам, уклоняющимся от об­щественно полезного труда, условия “городской жизни” облегчают занятие преступной деятельностью, так как в сельской местности осведомленность людей об образе жизни друг друга велика, а общественный контроль сильнее.

В дореволюционном российском законодательстве существовало по уголовному уложению 1903 года нака­зание за этот вид преступления — до 8 лет каторги. По Уголовному кодексу Республики Казахстан максималь­ное наказание — 10 лет лишения свободы.

Верховным Судом РК проведено обобщение уголов­ных дел по делам о вымогательстве лиц, осужденных в 1992 г. По данным МВД РК, таких преступлений заре­гистрировано 539 (в 1991 г. — 359). По ним следствен­ными органами окончено производство 217 дел (в 1991 г.— 108), 67 дел прекращено в досудебной стадии, и 15 переданы в суды.

В 1992 г. за вымогательство осуждено в республике 235 чел. (в 1991 г.— 177). Удельный вес судимости за вымогательство составляет 0,4%.

65 человек по 49 уголовным делам были осуждены по совокупности, преступлений вместе с разбоями, грабе­жами, мошенничеством при отягчающих обстоятельствах, умышленными тяжкими телесными повреждениями. Ра­нее судимые лица, как правило, совершали вымогатель­ства, характеризующиеся повышенной общественной опасностью. Доля ранее судимых составила 21,3%.

Так, нарсудом г. Каскелена осужден С. за вымога­тельство: по сговору с тремя неустановленными лицами вывезли К. на дачу, где с применением пыток и угроз убийством вымогали 500 тыс. Из требуемой суммы по­лучили 209 тыс. р.

По мнению экспертов, рэкетирская среда имеет слож­ную организацию с жесткой, почти военной дисципли­ной; есть лидеры (организаторы) и исполнители.

Однако по изученным Верховным Судом РК уголов­ным делам это не подтверждается. В 1991—1992 гг. су­дами, как и в прежние годы,, рассматривались дела о вымогательстве небольших сумм денег, одежды и других мелких вещей у подростков, учащихся школ, то есть су­дебная практика пока не отражает реально происходя­щих в обществе процессов становления и укрепления ор­ганизованной преступности.

Судебная практика не отражает действительной об­щественной  опасности этого явления и его масштабов, возможно, потому, что с жалобами на рэкетиров в пра­воохранительные органы    обращаются    редко, так как рэкетиры отлично   осведомлены о незаконных   доходах своих жертв, тем более что практически все предприни­матели из-за несовершенства законов вынуждены были их нарушать. По разным оценкам, от 40 до 64% коопе­ративов открыты на деньги, нажитые нечестным путем. По мнению кооператоров, надежд на милицию мало также потому, что отдельные сотрудники органов МВД сами связаны с уголовным миром. Этому есть подтверж­дения на практике. Например, в г. Кустанае 23.12.92 г. осуждены  за  вымогательство  с  причинением  крупного ущерба начальник отдела ЛОВД г. Кустаная майор ми­лиции У. Совместно с С.  (бывшим милиционером), не­обоснованно задержав  директора  МЧП  “Глория”, -они в служебном кабинете потребовали передачу им четы­рех автомобилей “Жигули” стоимостью 2 млн. 57 тыс. р., угрожали лишением свободы, а также проверкой пред­приятия.

В Казахстане насилие нередко применяется для воз­врата денег, сданных в долг под проценты,— так называемое ростовщичество частных лиц без уплаты каких­-либо налогов государству. Сейчас после уличной торговли — это, пожалуй, наиболее распространенный вид биз­неса. Подпольная сеть действует в тесном контакте с со­общниками в официальных банках, через которые неза­конно ссужаются деньги вкладчиков ростовщикам. Причина, по которой малый и средний бизнес вынужден обращаться к подпольным банкирам, заключается в мно­гочисленных препонах, выстраиваемых при получении кредитов в банках на законном основании.

Ростовщичество как вид легального бизнеса должно быть цивилизованным, то есть с прибылей нужно выпла­чивать налоги в бюджет. В настоящее же время оно усу­губляет криминальную напряженность в обществе.

Уголовное законодательство развитых стран пресле­дует ростовщичество только тогда, когда жертвы ссуд­ного бизнеса принуждаются платить проценты, превы­шающие разрешенный законом максимум (ст. 494 УК Бельгии, ст. 472 УК Чили) или находящиеся в “чрез­мерном” несоответствии с оказанной услугой (ст. 404 УК Греции, § 295 УК Норвегии, ст. 157 УК Швейцарии). В остальных случаях ссуда под процент выступает как обычная гражданская сделка. Мера наказа­ния за “неразрешенное” ростовщичество в Греции — тю­ремное заключение на срок до 2-х лет или штраф, но “деятельное раскаяние ростовщика устраняет его нака­зуемость”.

На территории Греции действует более четырех тысяч контор- ростовщиков. Объявления в газетах и на стенах зданий приглашают воспользоваться услугами “доступ­ного кредита”. Объем ростовщических услуг, которыми пользуются как частные лица, так и многочисленные нуждающиеся в срочном донорстве фирмы составляет в настоящее время около 15% от официальных банковских кредитных операций. В абсолютных цифрах это превы­шает 1 млрд. долл. Только одна такая контора за 573 ,-“рабочих” дня обслужила 14500 клиентов, получив 67657 векселей. Чистый доход — 817 млн. драхм (более

Итальянец Филанджиери еще в конце XVIII века требовал полной свободы частной собственности и заяв­лял, что законодатель должен уважать принцип собст­венности и предоставлять каждому право пользоваться собственностью по своему усмотрению. Отсюда он выво­дил требование о ненаказуемости ростовщичества.

В Казахстане ростовщичество как преступление в на стоящее время обоснованно деинициализировано, од­нако требуется налоговый контроль государства в слу­чае систематичности занятия гражданами этим видом! бизнеса.

В своей    совокупности    нарушения   в   деятельности социальных институтов уже привели к росту должност­ных преступлений, а неудовлетворенная общественная по­требность вызвала к жизни стихийное появление норма­тивно не урегулированных видов деятельности. Они направлены на восполнение дисфункций законных; институтов за счет   нарушения    существующих норм и правил. В то же время эксперты констатируют снижение уровня хищений на приватизированных предприятиях.

Это связано с тем, что такая естественная человеческая потребность   в обладании    собственностью    нашла адекватное отражение в создании соответствующего со­циального, экономического и правового института.

Обладание собственностью как реальная общественная потребность и ее социально-психологическое восприятие совпали и обусловили социально значимое поведение  людей (“челночные” поездки за рубеж, уличная торгов­ля, массовое распространение ростовщичества и т. д.). Каждому   этапу развития    общества    соответствует свой оптимальный уровень образования.   В литературе отмечалось,  что “преждевременный  переход  к формам образования, которые не вызваны   к жизни   реальными потребностями  общества,  пробуждает  такие потребности (в характере  труда, в степени   культуры, в уровне жизни и т. д.),   которые  при  достигнутом   уровне  раз­вития  общество   не  может   еще   удовлетворить.

Казахстан, по нашему    мнению,    страна, в которой уровень образования части молодежи неадекватен возможностям государства обеспечить соответствующие образованию   и   квалификации   рабочие   места,   должную оплату труда, и уровень жизни. В связи с этим требуется создание гибкой системы общего, профессионально-тех­нического и высшего образования.

Несбалансированная с реальными общественными процессами система подготовки- молодых специалистов неблагоприятно отражается на уровне правонарушений среди молодежи. Этим можно объяснить тот факт, что в бывшем СССР удельный вес лиц с высшим и средним специальным образованием, совершивших преступления, составлял 15,9%, со средним образованием — 83,6%.

В то же время в Казахстане в 1992 г. из 80 тыс. уста­новленных преступников каждый четвертый нигде не работал и не учился, а в некоторых регионах каждый третий.

Показателен рост преступности среди женщин. На­сильственные преступления не занимают ведущего мес­та в структуре женской преступности, но демонстрируют тенденцию к устойчивому росту. Например, в Караган­динской области в 1988 г. было совершено 28 убийств и тяжких телесных повреждений, а в 1992 г. уже 39. .В среднем от 8 до 15% среди совершивших преступления   женщин — это    несовершеннолетние. Около 70% преступлений совершаются девушками-подростками в группах.

Ухудшение быта и отсутствие необходимых условий для развития личности оставляют психические последст­вия, которые не могут исчезнуть сразу, даже с улучшением экономической ситуации. Так, Л. Ленке и М. Фагарстоам утверждали, что даже быстрое улучшение экономической конъюнктуры и сокращение безработицы среди молодежи не повлекут одновременного сокращения антиобщественных проявлений, распространивших­ся под влиянием экономического кризиса.

Преступность, возникшая в связи с недостатками в функционировании социальных институтов, носит по преимуществу структурированный, организованный ха­рактер. Подобные черты структурированной, организо­ванной преступности связаны с ее функцией — удовлет­ворением незаконным путем объективных потребностей, не обеспечиваемых в должной мере нормальными соци­альными институтами. Среди несовершеннолетних уже сейчас очень высока групповая преступность (54,7% преступлений совершается ими в группах).

Обращает на себя внимание рост преступных груп­пировок, состоящих из ранее судимых либо ими возглав­ляемых. Как правило, такие группировки, в течение дли­тельного времени оставаясь неразоблаченными, совер­шают десятки преступлений и втягивают в них новых участников.

В Казахстане идет процесс “омолаживания” преступ­ности. Несовершеннолетними в возрасте от 14 до 17 лет совершены в 1992 г. 6 тыс. краж и 57 убийств. Из 68766 чел.,  выявленных в 1991 г. как лица, совершившие пре­ступления, 5081 являются учащимися школ и СПТУ.

Культ насилия и. жестокости, столь характерный для нашего времени, оказывает крайнее негативное воздейст­вие на мировоззрение несовершеннолетних. Так, не слу­чайно в 1992 г. в числе осужденных за вымогательство в республике несовершеннолетние составили 34,9%, в 1991 г.—37,3%. В 1992 г. 42% осужденных за вымога­тельство составили женщины и несовершеннолетние, как. правило, к уголовной ответственности привлекаемые впервые, причем по изученным 88 делам в отношении 112 чел. сумма вымогаемых денег не превышала 100 р. По мнению алматинских школьников, из 20 предложенных профессий и званий по престижности и уровню оплаты рэкетир находится на 4-м месте, его опережают только полковник, фермер и профессор. Таким образом, атмос­фера безнаказанности преступников негативно сказывается на правосознании молодежи, что в свою очередь сти­мулирует к противоправному поведению.

В целом среди преступников 56,4% составляют моло­дые люди в возрасте до 30 лет, и в связи с этим создание эффективной системы профессиональной подготовки и переподготовки кадров является важнейшей задачей так­же и в плане предупреждения молодежной преступности.

Установлено, что в условиях автоматизации только 20% производительности труда дает техника, остальные 80% достигаются за счет человеческого фактора. На­пример, в Великобритании падение интереса молодежи к карьере в промышленности явилось одной из причин ежегодного дефицита в размере 25 млрд. фунтов стерлин­гов в торговле промышленными товарами. По мнению японцев, необходимо больше внимания уделять не столь­ко сфере материального производства, сколько подготов­ке и обучению молодежи.

Снижение культурного и образовательного потенциала общества усугубляет социальную напряженность, что, в свою очередь, сказывается на состоянии преступности. В конечном счете не профессиональные знания и не спе­циальное образование делают уголовные преступления более редкими, а то, что процесс повышения квалифика­ции захватывает личность настолько, что благодаря ему формируется более высокий уровень культуры и морали. Преступность проявляет себя как абсолютная противо­положность культуре.

В настоящее время причины преступности и ее “омо­ложения” необходимо прежде всего искать в экономиче­ских отношениях, в их противоречиях, несбалансирован­ности хозяйственного механизма, пороках и недостатках экономического планирования, а также в системе распре­делительных отношений.

Проблему “экономика и преступность” подробно ис­следовали Торстен Саллин, Георг Фон Майер, Мэри Карпентер, Дороти Тома и др.

По мнению   И. Карпец,   рыночные   отношения   изначально беременны преступностью, так как они основаны на конкуренции (а значит — на подавлении конкурентов), причем зачастую отнюдь не джентльменскими   способа- ми, незапрограммированной избыточной рабочей силе, т. е. безработице…, на выжимании прибыли в возможно больших размерах, на столь же запрограммированном имущественном и социальном расслоении людей… Пого­ня за деньгами значительно обескровила духовный потен­циал человеческого общества. Ясно одно: ни обожест­влять, ни идеализировать ни одну экономическую систе­му не допустимо.

В странах с сильной рыночной экономикой ущерб от экономических преступлений велик. Так, например, ущерб от_<этого вида преступлений в Германии оценивается в 15 млрд, марок.

В Казахстане только за 10 мес. 1994 г. в сфере эконо­мики выявлено 4895 нарушений закона, прокуратурой внесены 1 тыс. протестов, около 3 тыс. предписаний и представлений, более 1,5 тыс. должностных лиц привлече­ны к различным видам ответственности. В общем числе нарушений установлено 458 фактов незаконного совме­щения должностей; 1520 нарушений, допущенных при приватизации и разгосударствлении объектов государст­венной собственности, выявлено 290 незаконно созданных при госпредприятиях коммерческих структур и т. д.

За это же время зарегистрировано 17928 преступле­ний, что на 10% больше, чем за аналогичный период 1993 г. Очевидно, что выход экономики страны из кри­зиса должен сопровождаться постепенным снижением уровня экономической преступности.

По справедливому заключению президентской комис­сии по применению законов и отправлению правосудия США, наибольший экономический ущерб от преступлений против деловых и государственных учреждений терпит средний гражданин, на которого перекладывают все убытки, увеличивая цены и размер налогов.

С экономической преступностью надо бороться в са­мом широком ее понимании, а главное — с ее первопри­чинами, с ее питательной средой, в числе которых все­объемлющий монополизм государственной- торговли и промышленности; сговор между промышленностью и торговлей; сворачивание в корыстных и других неблаго­видных целях выпуска на рынок дефицитных товаров; сокрытие доходов и т. д.

Главным правовым основанием рынка является эконо­мическая свобода личности, без которой не могут быть обеспечены конкуренция и эффективное функционирование рыночного механизма. В то же время очевидна необ­ходимость эффективного, адекватного экономике право­вого регулирования, в том числе посредством уголовного закона.

Традиционно роль уголовного права в сфере экономи­ческих отношений в бывшем СССР явно завышалась. Можно согласиться с мнением о том, что основное назна­чение уголовно-правовых норм в сфере экономических отношений — не мешать развитию этих отношений. Уго­ловное право здесь должно применяться только как край­няя мера, если другие меры для разрешения проблемы явно недостаточны.

Для улучшения качества законопроектов необходимо уяснить вопрос о соотношении экономики и права. Нам представляется, что экономика — это содержание, а пра­во — форма ее выражения. Одно без другого существо­вать не может, но при этом право должно чутко и точно отражать состояние экономики. К сожалению, приходит­ся констатировать забегание вперед правового регулиро­вания по сравнению с реальным экономическим состоя­нием общества или его большое отставание. Каждый проект закона должен экономически просчитываться на предмет его реальной осуществимости и проходить кри­минологическую экспертизу, иначе мы получаем мертво­рожденное законодательство. Например, при наличии монополизма свободных цен и галопирующей инфляции оказались недействующими вновь принятые уголовно-правовые нормы об ответственности за продажу товаров и оказание услуг по ценам и тарифам, превышающим предельный уровень, за искусственное поднятие и под­держание высоких цен. В санкциях этих статей чрезмер­но широко предусматривается конфискация имущества, которая как дополнительная мера наказания присоеди­няется даже к исправительным работам.

Особенность установления уголовной ответственности за экономические правонарушения в том, что диспозиции этих статей, как правило, бланкетные а эти отношения урегулированы хозяйственным, «гражданским законода­тельством. Такие уголовно-правовые нормы, повторяем, должны проходить обязательную экспертизу экономистов и цивилистов.

По мнению профессора И. И. Карпеца, контроль за преступностью, в том числе экономической, есть необхо­димость. Это нужно для нормального функционирования общества. В различных странах мира в этих случаях при­меняется различного рода административный контроль со стороны государства.

Новые экономические отношения порождают и новые виды преступности, появляются поистине дикие формы бизнеса. Преступный мир оперативно реагирует на любое новшество, используя несовершенство новых законов, и успевает на этом нажиться. Новые злоупотребления в большинстве случаев связаны с деятельностью коопера­тивов, совместных предприятий, банковских учреждений. Новая экономика спровоцировала рост взяточничества, коррупцию. Параллельно с этими процессами идет от­мирание таких традиционных для советской экономики преступлений, как спекуляция, коммерческое посредни­чество, частнопредпринимательская деятельность.

Уголовный мир имеет огромные суммы денег, которые, немедленно “отмывает”. Для этого открываются лжепредприятия, показываются фиктивные прибыли. На от­мытые деньги уже смело покупается недвижимость и дальше наращивается капитал. В то же время, несмотря на рост правонарушений в сфере предпринимательства, из-за несовершенства диспозиции не применяется статья УК об ответственности за лжепредпринимательство. Под лжепредпринимательством понимается создание с целью извлечения нелегальных доходов или иной имуществен­ной выгоды предприятий и других предпринимательских организаций без намерения осуществлять уставную дея­тельность. Целью введения уголовной ответственности за данное деяние было предотвращение использования легальных форм предпринимательской деятельности в пре­ступных целях, то есть для легализации денег, добытых преступным путем прежде всего со стороны организован­ной преступности.

Введение уголовной ответственности за преступления наступает только после однократного пли двукратного привлечения к административной ответственности. По­скольку учет повторности привлечения к административ­ной ответственности ни одним из контролирующих и пра­воохранительных органов не ведется, то, естественно, эти условия стали препятствием для реальной уголовно-правовой борьбы с незаконным предпринимательством. На практике ни финорганы, ни налоговая инспекция, ни дру­гие органы дознания не проверяют, как осуществляется уставная деятельность, ограничиваясь полнотой отраже­ния всех хозяйственных операций, независимо от рода деятельности.

 

 

глава 2.  Коррупция как вид экономического преступления, организация предупреждение коррупции

 

В течение последних нескольких лет пробле­ма коррупции привлекает к себе присталь­ное внимание как ученых, так и полити­ков. Этому способствует несколько причин. Скан­далы, связанные с коррупцией, потрясли правитель­ства как крупных индустриальных держав, так и развивающихся стран. В странах переходной эконо­мики продвижение от командно-административной системы к экономике свободного рынка создало ог­ромные возможности для присвоения незаконных доходов (т.е. чрезмерных прибылей) и часто сопровождалось заменой хорошо организованной системой коррупции на более хаотичную и более вредоносную.

Ключевым принципом является то, что коррупция процветает там, где имеется возможность получения незаконного дохода — обычно как результат государ­ственного регулирования и правительственные чинов­ники имеют право распоряжаться им. Классическим примером государственного регулирования, приводяще­го к таким доходам и поведению, способствующему поискам такого подхода, является квотирование импор­та и связанное с этим лицензирование, позволяющее государственным служащим выдавать лицензии тем предпринимателям, которые дают им взятки.

Изучение данной проблемы показало, что отдельные авторы считают, что коррупция имеет место только в странах, переходящих на рыночную экономику. Одна­ко это далеко не так. Коррупция не является проблемой исключительно развивающихся стран или стран пере­ходного периода. Так, например в США в каждом орга­низованном преступном формировании фиксировалась как минимум одна должность корруптера. Корруптеры и подкупают, и запугивают чиновников. Еще экс-пре­зидент США Р. Никсон в послании конгрессу США 23 апреля 1969 г. отметил, что преступный синдикат “кор­румпирует наши правительственные учреждения и под­рывает наш демократический процесс”.

Правонарушения, связанные с коррупцией, включают:

а) коррупционные правонарушения, совершае­мые в виде предоставления, принятия материальных, иных благ и преимуществ;

б) правонарушения, создающие условия для кор­рупции и обеспечивающие использование служебных полномочий вопреки интересам службы, превыше­ние власти и т.п.

Эти правонарушения многообразны, носят уголовно-правовой, административный, гражданско-правовой и дисциплинарный характер. В связи с этим ведущие криминологи: академик В.И. Кудрявцев, профессор С.В. Бородин, Н.В. Кузнецова — поддер­живают концепцию о четком разграничении коррупционного правонарушения: административного, фи­нансового, налогового, способствующего взятке.

В криминологических исследованиях существуют неоднозначные понятия термина “коррупция”, но в целом схожие по своему содержанию. Так, отмеча­ется, что коррупция — социальное явление, характе­ризующееся подкупом-продажностью государствен­ных и иных служащих и на этой основе корыстным использованием ими в личных либо узкогрупповых, корпоративных интересах официальных служебных полномочий, связанных с ними авторитета и возмож­ностей. Другие авторы понимают под ней исполь­зование лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций или приравненных к ним, своего статуса и связанных с ним возможностей для непредусмотренного законами получения материаль­ных, иных благ и преимуществ, а также противоправ­ное предоставлением им этих благ и преимуществ физическими и юридическими лицами.

Механизм коррупции — это:

а) двусторонняя сделка, при которой лицо, находя­щееся на государственной или иной службе, нелегально “продает” свои служебные полномочия или услуги, ос­нованные на авторитете должности и связанных с ним возможностях, физическим и юридическим лицам, груп­пам (в том числе организованным преступным форми­рованиям), а “покупатель” получает возможность ис­пользовать государственную либо иную структуру в своих целях: для обогащения, законодательного офор­мления привилегий, ухода от предусмотренной законом ответственности, социального контроля и т.п.;

б) вымогательство служащим взятки, дополни­тельного вознаграждения;

в) инициативный, активный подкуп служащих, нередко с одновременным сильным психологическим воздействием на них. Последнее характерно для орга­низованной преступности.

Как видим, термин “коррупция” многозначен. Выделим и проанализируем каждое значение данно­го термина. В широком смысле слова коррупция — это злоупотребление служебным положением в це­лях личного обогащения. Список действий, квали­фицируемых как коррупция, включает, но не ограничивается, только ими: взяточничество, вымо­гательство, непотизм, мошенничество, использова­ние связей, “подмазывание” (деньги, выплачиваемые государственному чиновнику, в целях ускорения рас­смотрения, входящих в компетенцию данного чинов­ника), растрата. Более того, последствия коррупции выражаются в том, что она снижает экономический рост путем уменьшения стимулов для осуществления инвестиций (как от местных, так и от зарубежных предпринимателей); снижает темпы экономическо­го роста путем» снижения качества государственной инфраструктуры службы, сокращения налоговых поступлений, отвлечения одаренных людей на поиск незаконных доходов вместо продуктивной деятель­ности и искажения структуры государственных рас­ходов, подрывает доверие к администрации, ведет к нестабильности режима.

В настоящее время коррупционные правонаруше­ния, как правило, связаны с криминальным извлече­нием доходов в процессе операций с наркобизнесом, оружием, контрабандным вывозом произведений ис­кусства, сырья и товаров, вымогательством части до­ходив у среднего и мелкого предпринимателя, а так­же вымогательством от криминального бизнеса других преступных структур. Коррупция имеет раз­личные виды и способы выражения как экономичес­кого, уголовного, так и смешанного характера. У дол­жностных лиц, занимающихся коррупционными нарушениями, безусловно, имеются покровители лица занимающие ответственные посты. В связи с этим рассматриваемые преступления отличаются тщатель­ностью подготовки, планированием, распределением ролей и решительностью действий. Для таких пре­ступных групп характерен четкий сценарий поведе­ния их участников от начала преступления вплоть до задержания и вызова в правоохранительные органы. В частности, нравственная позиция коррумпирован­ных лиц характеризуется “четко выраженной потре­бительской ориентацией, когда сумма материальных благ и возможностей рассматривается как единствен­ный критерий и содержание жизненного успеха. Этим лицам присущи такие эмоциально-волевые свойства, как эгоизм, зависть, распущенность, несамокритич­ность, а для значительной части — слабоволие, неуме­ние противостоять “ситуации соблазна”. Более того, “можно лишь менять форму привилегий, но устранить их целиком невозможно. В любом обществе власть будет располагать определенными преимуществами и привилегиями. Можно и нужно, чтобы привилегии, которые общество предоставляет людям были четко оговорены законом, не превышали том минимум, ко­торый необходим для их нормальной работы”.

Справедливо прочеркивает Н.В. Кузнецова, что “как по своим масштабам, так и по уровню разру­шительного влияния, преступность формируется во властных структурах, что создает угрозу социально-экономическому развитию государства и его нацио­нальной безопасности. С появлением элитновластной преступности — этот новый термин я ввела в криминологию — гражданами утрачена вера во власть и закон”. Кроме того, принадлежность к бюрократии дает возможность преступным чинов­никам скрывать совершаемые ими правонарушения с помощью взяток и манипулирования находящимися в их распоряжении документами.

Однако выявление коррупционных правонаруше­ний — очень сложный процесс, так как связан с ее латентностью и глубокой конспиративностью. Се­годня коррупция основана на “непосредственных корпоративных и групповых интересах тех субъек­тов, которые оказались ближе к государственной власти, государственной собственности, каналам распределения” в различных отраслях народного хозяйства. Преступные группы специально стремят­ся к вовлечению в свой круг полезных им лиц — от­дельных коррумпированных работников государ­ственных органов и общественных организаций, которые обеспечивают:

— создание условий, препятствующих организа­ции борьбы правоохранительных органов с корруп­цией; компрометирование либо нейтрализацию деятельности работников различных контролирую­щих, правоохранительных органов;

— принятие мер по освобождению членов преступ­ной группы от уголовной ответственности либо смяг­чению наказания; консультации по правовым вопро­сам; обучение формам и методам деятельности органов МВД, КНБ и прокуратуры в борьбе с организованной преступностью; обеспечение преступников различно­го рода документами прикрытия.

Коррумпированные лица, как правило, осуществ­ляют в преступном сообществе идеологические, орга­низационные и управленческие функции, разрабаты­вают поиск новых форм приложения преступной активности, изучают изменения стратегии и тактики деятельности правоохранительных органов в борьбе с преступностью в зависимости от изменяющихся со­циально-экономических условий, продумывают воп­росы, связанные управлением и безопасностью преступных групп. Коррупция в основном связана с проникновением ее в теневую экономику, где проис­ходит разделение сфер влияния. Изучение зарубежного опыта показывает, что коррупция оказывает зна­чительное влияние на политику и экономику.

Для предупреждения коррупции, на наш взгляд не­обходимо принятие целого комплекса “дер экономичес­кого, правового и политической) характера: повыше­ние материального благосостояния государственных служащих; формирование нравственной позиции граж­дан по отношению к коррупции; профессионализм со­трудников правоохранительных органов; моральная устойчивость государственных служащих; реальный контроль за доходами государственных служащих и их законностью; введение эффективного порядка конфис­кации преступных доходов и приобретенного имуще­ства; усиление контроля по периметру казахстанской границы в целях пресечения контрабанды товаров, сырья и особенно наркотиков.

Для профилактической деятельности правоохра­нительных органов по борьбе с коррупцией необхо­димо максимально и решительно использовать предоставленные права по проверке данных о нару­шениях законодательства, регулирующего финансо­вую, хозяйственную, предпринимательскую и торго­вую деятельность, а также оперативно-розыскные меры для получения необходимой информации о го­сударственных служащих, связанных с преступными сообществами. Безусловно, данные меру предупреж­дения и борьбы с коррупцией не являются исчерпы­вающими, мы охватили лишь основные проблемы, связанные с этим негативным социальным явлением. Коррупция требует постоянного изучения и анализа опыта, в том числе зарубежного, например: примене­ние электронной аппаратуры для наблюдения при рас­следовании уголовного дела, сбор банка данных и т.д.

Таким образом, “коррупция — неотъемлемая ха­рактеристика организованной преступности, кор­рупция производна от состояния организованной преступности. Для того, чтобы подкупать высшие эшелоны власти, нужно иметь большие средства. Эти средства дает криминальная деятельность, корруп­ция служит одним из методов овладения национальным достоянием особенно в Сфере приватиза­ции, скупки недвижимости”.

Справедливо отмечается, что “борьбу с корруп­цией следует ориентировать на ликвидацию глубин­ных корней ее процветания, а не направлять против непосредственно служащих госаппарата”». В пер­вую очередь необходимо уделять внимание установ­лению в обществе атмосферы неприятия криминаль­ного образа жизни; формированию физического, интеллектуального совершенства граждан, внутрен­ней жизненной позиции, “стержня” человека. Первоисточником коррупции является сверхконцен­трация власти, порождающая бесконтрольный мо­нополизм чиновничества, свободного от обществен­ного, парламентского и судебного контроля со стороны неразвитого гражданского общества. Кор­рупцию провоцируют частые реорганизации, пере­становки кадров, разрыв преемственности в работе госаппарата, клановый принцип подбора и форми­рования руководящего состава ведомств и акиматов, невысокая зарплата государственных служащих и отсутствие гарантий вознаграждения за честный доб­росовестный труд.

Вместе с тем существует несколько направлений для успешной разработки антикоррупционной стра­тегии: смена должностных лиц, занимающихся государственной деятельностью, видоизменение сти­мулов для должностных лиц и граждан, сбор инфор­мации в целях увеличения вероятности раскрытия случаев коррупции и их наказание, изменение взаи­моотношений между должностными лицами и граж­данами, увеличение социальных последствий кор­румпированности.

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

 

В заключении хотелось бы предложить следующие варианты предупреждения преступлении.

Программы комплексного предупреждения преступности

Планирование позволит формировать меры социально-эконо­мического, воспитательного, предупредительного характера. Оно обес­печивает целесообразную расстановку сил и средств в борьбе с преступностью, обеспечивает дифференцированный подход в зависи­мости от объекта предупреждения преступлений.

Составной частью планирования является прогнозирование. Рас­смотренные выше виды прогнозов соответствуют тем видам планиро­вания которое осуществляется в сфере борьбы с преступностью. Поэтому нет смысла вновь возвращается к их перечислению.

Структура плана:

Как правило рассматриваемый план включает в себя следующие разделы: организационные мероприятия; борьба с пьянством и алко­голизмом; борьба с бродяжничеством и беспризорностью; предупреж­дение рецидивной преступности; предупреждение преступлений па улицах и в других общественных местах; предупреждение преступле­ний по месту жительства; предупреждение преступлений среди несовершеннолетних; правовая пропаганда.

Для предупреждения таких негативных социальных явлений (тесно связанных с преступностью) как пьянство и алкоголизм, наркотизм и т.д. в настоящее время разрабатываются отдельные программы. Важ­ной стороной процесса управления предупреждением преступности яв­ляется оценка результатов воздействия и контроль за выполнением планов, программ. В этих целях проводятся проверки выполнения пла­на, периодически заслушиваются руководители, анализируются стати­стические данные и осуществляется непосредственное наблюдение и изучение достигнутых результатов в борьбе с преступностью.

Совершенствование социального контроля

В предупреждении преступности важную роль могут играть не только субъекты предупреждения преступности, но и хорошо органи­зованная система социального контроля с широким привлечением об­щественности для его обеспечения.

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

 

Нормативно-правовые акты

 

1. Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 г. (с изменениями от 7 октября 1998 г.)
2. Закон Республики Казахстан от 10 декабря 1999 года N 493-I О труде в Республике Казахстан
3. Закон РК от 2 июля 1998 г. N 267-1 О борьбе с коррупцией (с изменениями, внесенными в соответствии с Законами РК от 12.07.01 г. N 240-II
4. Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 г. N 2710 Об органах национальной безопасности Республики Казахстан  (с изменениями, внесенными Законами РК от 21.03.02 г. N 309-II
5. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. N 155-II  (с изменениями, внесенными Законом РК  от 22.02.02 г. N 296-II 
6. Указ Президента РК “Об органах внутренних дел”;
7. Указ Президента РК “О прокуратуре РК”;
8. Уголовно-исполнительный Кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года N 208-1 (с изменениями, внесенными в соответствии с Законами РК от 24.12.01 г. N 276-II)
9. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 13 декабря 1997 года N 206-1   (с изменениями, внесенными в соответствии с Законами РК от 22.02.02 г. N 296-II
10. Уголовный кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года N 167-1 (внесены изменения в соответствии с Законами РК от 22.02.02 г. N 296-II
11. Указ, имеющий силу Закона, Президента Республики Казахстан от 21 декабря 1995 г. N 2710 Об органах национальной безопасности Республики Казахстан (внесены изменения Законом РК N 134-1 от 19 июня 1997 года, Законом РК от 16 мая 1997 года от 22.12.98 г. N 327-1
12. Закон РК О госслужбе от 23 июля 1999 года N 453

 

 

 

Специальная литература

 

1. Правоохранительная система РК и ее структура, Правовой вестник – 2001, № 17;
2. Закон и Время (специализированный журнал Ген. Прокуратуры РК); САПП № 78/31-1998 г;
3. Каиржанов Е.И. Уголовное право Республики Казахстан(Общая часть). А., 1997
4. Комментарий к уголовному кодексу Республики Казахстан А., 1998
5. Карпушин М.П. Курляндскии В. И. Уголовная ответственность и со­став преступления. М., 1974.
6. Лейкина Н.С. Личность преступника и уголовная ответственность. Л., 1968.
7. Рахметов С.М. Наказание. Понятие, виды цели и порядок назначения. А., 2000
8. Каиржанов Е.И. Уголовное право Республики Казахстан(Особенная часть). А., 1997
9. Прохоров В.С. Преступление и ответственность. Л., 1984.
10. Севрюгин В.Е. Понятие правонарушения (проступка) по административному законодательству. Учебное пособие. М., 1988
11. А. Таранов, “Административное право”, Алматы: 1995 г
12. Уголовное право РК. Особенная часть. М., 1998
13. Толеубекова Б. Уголовно-процессуальное право РК. – А., 1998 – 429с.
14. Дюрягин И. Освобождение от уголовной ответственности и наказания. // Советская юстиция. 1990. №90. С. 13.
15. В. Власов, Причины и условия преступлений в СССР, Ярославль, 1987
16. Влияние социальных условий на преступность, Сборник научных трудов, А. Сакаров, А. Расстегаев, В. Серебрякова, М. Бабаев, В. Коган, А. Сыров, Л. Волошина, М. 1983
17. Борзенков Г.Н. Личная собственность под охраной закона. – М., 1985. – 64 С.
18. Владимиров В.А., Ляпунов Ю.И. Ответственность за корыстные посягательства на социалистическую собственность. – М., 1986.